PROCESO DE IMPLEMENTACION DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL EN LA EMPRESA FASE I – IMPLEMENTACION DEL COMPLIANCE PENAL Reunión preliminar Introducción al manual de Compliance. Ámbito interno: definición de las actividades y áreas de la empresa. Ámbito externo: análisis de mercado. Designación comité COMPLIANCE OFFICER. Personal vinculado DPTO. COMPLIANCE. Fase de consultas Check-list de + de 400 preguntas por departamento. Identificación de actividades de riesgo. Elaboración manual Compliance Penal Informe de actividades de riesgo. Informe de conductas de riesgo. Elaboración Políticas corporativas Procedimientos y directrices. Código de ética. FASE II – FORMACIÓN Formación a empleados. Formación a directivos Definición del régimen disciplinario Canal de denuncias FASE III – VIGILANCIA, SEGUIMIENTO Y CONTROL Protocolos de acción. Comunicaciones periódicas por departamentos. Fichas de registro y control. Welcome pack futuros empleados.