PROCESO DE IMPLEMENTACION DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL EN LA EMPRESA

FASE I – IMPLEMENTACION DEL COMPLIANCE PENAL
Reunión preliminar
  • Introducción al manual de Compliance.
  • Ámbito interno: definición de las actividades y áreas de la empresa.
  • Ámbito externo: análisis de mercado.
  • Designación comité COMPLIANCE OFFICER.
  • Personal vinculado DPTO. COMPLIANCE.
Fase de consultas
  • Check-list de + de 400 preguntas por departamento.
  • Identificación de actividades de riesgo.
Elaboración manual Compliance Penal
  • Informe de actividades de riesgo.
  • Informe de conductas de riesgo.
  • Elaboración Políticas corporativas
  • Procedimientos y directrices.
  • Código de ética.
FASE II – FORMACIÓN
  • Formación a empleados.
  • Formación a directivos
  • Definición del régimen disciplinario
  • Canal de denuncias
FASE III – VIGILANCIA, SEGUIMIENTO Y CONTROL
  • Protocolos de acción.
  • Comunicaciones periódicas por departamentos.
  • Fichas de registro y control.
  • Welcome pack futuros empleados.

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