Dividimos el trabajo en 3 grandes bloques:

– Implementación del Programa de Compliance
– Formación a empleados y directivos
– Acciones de seguimiento, vigilancia y control

FASE 1. IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE

1.1 Realizamos una 1ª reunión preliminar en su empresa para abordar los siguientes temas:

• Introducción al manual de Compliance.
• Ámbito interno: definición de las actividades y áreas de la empresa.
• Ámbito externo: análisis de mercado.
• Designación comité COMPLIANCE OFFICER.
• Personal vinculado DPTO. COMPLIANCE.

1.2 Período de consultas.

• Check-list de + de 400 preguntas por cada departamento.
• Identificación de las actividades de riesgo de cada departamento.

1.3 Elaboración del Manual de Compliance.

Con la información recabada, elaboramos sobre su empresa:

• Informe de actividades de riesgo.
• Informe de conductas de riesgo.
• Elaboración Políticas corporativas.
• Procedimientos y directrices.
• Código de ética

FASE 2. FORMACIÓN

• Formación a empleados.
• Formación a directivos.
• Definición del régimen disciplinario.
• Canal de denuncias.

FASE 3. VIGILANCIA, SEGUIMIENTO Y CONTROL

Esta última fase se lleva a cabo de forma continuada para que el Programa de Compliance se encuentre actualizado y sea eficaz.

• Protocolos de acción.
• Comunicaciones periódicas por departamentos.
• Fichas de registro y control.
• Welcome pack futuro personal relacionado Comité C.

“Tener implantado un Programa de Compliance deviene un elemento clave para la reputación de la empresa y aumenta claramente su competitividad, abriéndole puertas a mercados cada vez más exigentes”.

Encarnita Hervías L.
Dpto. Compliance